写于 2018-10-01 08:05:03| 永利游戏官网| 奇点

华盛顿(路透社) - 三家欧洲银行支付了4.66亿美元的和解,其中有8人受到指控,涉嫌操纵期货和商品市场瑞银,德意志银行,汇丰银行和银行前交易员,以及美国司法部和国家衍生品监管机构周一表示,这是其他公司的个人,在多机构调查金属和股票期货的“欺骗”后受到指控这是司法部和商品期货交易委员会的第一次( CFTC与联邦调查局一起合作,对多家公司和个人提起刑事和民事诉讼,强调他们更加注重让个人对公司违法行为负责,这是2010年多德 - 弗兰克金融下的刑事犯罪

改革法,涉及出价买入或出售期货合约,意图在执行前取消它们通过创造需求幻觉,欺骗者可以影响价格以有利于他们的市场地位德意志银行和瑞士银行已同意分别支付3000万美元和1500万美元来解决案件中的民事诉讼,而CBCC表示将支付1600万美元

所有三家银行都接受了CFTC的减刑,因为他们在调查中提供了大量援助,这些活动可追溯到2008年瑞银自行报告其交易商对监管机构的不当行为,CFTC表示即将逮捕和指控据路透社报道,瑞银发言人表示,银行很乐意解决此事,并“早已纠正此行为”汇丰银行发言人表示,银行很高兴解决此事

德意志银行发言人表示银行“已经提供了与政府调查的实质性和积极主动的合作,并加强了控制和监督,以帮助确保潜在的未来不会发生行为“涉嫌活动涉及操纵一系列贵金属合约,包括黄金,白银,铂金或钯金期货,以及标准普尔电子迷你期货”欺骗是一个特别恶劣的例子试图通过滥用技术操纵市场的演员,“CFTC执法部门负责人詹姆斯麦克唐纳周一在一份声明中表示,”这些案件应该发出强烈信号,表明我们CFTC致力于识别对非法活动负责的个人据知情人士透露,有几个被指控的人是这三家银行的前雇员

司法部表示,已经指控英国的James Vorley,法国的Cedric Chanu,澳大利亚的Jiongsheng Zhao和New欺诈和欺骗行为的约克居民Krishna Mohan Edward Bases和John Pacilio都来自康涅狄格州因涉嫌参与单独和协调欺骗的计划而遭受欺诈的事件53岁的瑞士国民生活在新泽西州的Andre Flotron被指控犯有欺诈和欺诈行为,当时他是瑞银集团的贵金属交易商

瑞士Jitesh Thakkar负责开发他的同谋用于欺骗的软件程序,司法部表示Vorley,Chanu,Zhao和Mohan无法联系到评论,而Bases,Pacilio和Thakkar没有立即回应评论请求“反对Flotron先生的案件被误导,没有任何价值我们将把案件审判起来,他将被免除,”Flotron的法律顾问在一份声明中说,路透社周五首次报道多机构调查银行调查已持续了一年多,但CFTC已经对交易员提起诉讼,这是麦当劳最近为保持个人而进行的一项努力的一部分

负责公司违法行为的员工麦克唐纳是纽约南区的一名前检察官,他于3月被任命为CFTC职位,他说他的目标是通过鼓励公司和员工报告自己的不法行为并与调查人员合作来实现这一目标,以换取更宽松的处罚 (此版本的故事已被重新编辑,以删除文本正文中的无关信件)Michelle Price的报道; Nate Raymond和Pete Schroeder的补充报道;由Peter Cooney和Andrew Hay编辑