写于 2018-10-02 07:16:02| 永利游戏官网| 奇点

华盛顿(路透社) - 美国最大的两家证券监管机构周二概述了规则提案,范围从资产管理到未来几个月即将进行的掉期交易,表明各机构将在选举季节到达年底全力以赴

美国证券交易委员会和商品期货交易委员会正在努力执行2010年多德 - 弗兰克华尔街改革法的授权,遵守国际法规并应对技术变化,以此作为保持市场平稳运行和保护投资者的努力的一部分

SEC主席Mary Jo White告诉一个行业组织,该委员会的工作人员正在为资产管理人员进行压力测试

她补充说,该机构在制定资产管理规则方面走得很远,并指出上个月它提出了投资顾问报告制度,并且已经就流动性风险管理,基金报告,衍生品和过渡计划提出了建议

“就未来而言,我希望在未来几周内能够进一步收购

她在证券业和金融市场协会的一次会议上说,其他一些 - 比这还要长一点

“但我们非常非常专注于完成这些工作

”她表示,美国证券交易委员会的综合审计计划,数据库跟踪股票和期权交易的计划正在按计划进行,该机构专注于金融技术的各个方面,美国商品期货交易委员会主席蒂莫西·马萨德在会议上表示,他的代理机构关注的重点是交换经销商的资本要求规则,以便符合银行业监管规定,但足够灵活

适用于经纪自营商和其他非银行机构

此外,Massad预计将在年底前敲定限制交易者在商品市场中持有头寸的规则

自从多德 - 弗兰克(Dodd-Frank)呼吁为期货,期权和实物商品掉期合约设定限制以防止欺诈和操纵以来,该规则已经开始实施

马萨德表示,在相应的欧洲法规生效之前,该规则将在明年9月某个时候实施

CFTC也正在制定关于自动交易的规则,Massad预计委员会将在未来几周内考虑对该规则产生的问题的补充提案,主要围绕测试要求的范围和应用