写于 2018-11-30 01:20:14| 永利游戏官网| 奇点

10月12日 - 汇丰银行推动改善其针对犯罪活动交易的监管方式的高级管理人员上月底离开英国银行,因此寻求满足美国监管机构和美国司法部的合规要求,从而在领导层方面造成可能的差距

前国土安全部官员丹尼尔•盖格(Daniel Wager)曾担任过帮助另一家跨国银行改善合规控制的经验,他上个月离开了担任反洗钱调查区域主管的职位,加入了一家咨询公司

据知情人士透露,到目前为止,还没有更名

Wager是汇丰银行在美国的反洗钱高管,直到今年年初,他被苏格兰皇家银行集团(Royal Bank of Scotland Group)的前制裁和反洗钱主管Mary Squire取代

Wager和Polly Greenberg上个月也离开了她在曼哈顿地区检察官办公室担任主要经济犯罪局局长的工作,为金融咨询和投资银行公司Duff&Phelps旗下的Kinetic Partners开始了纽约监管合规业务

汇丰银行发言人Rob Sherman拒绝对Wager的离职发表评论

汇丰银行于2012年12月支付了近20亿美元的罚款,以解决它未能阻止数亿美元的毒品资金从墨西哥流入该银行的指控,并承诺解决这些问题

货币监察署(OCC)和司法部正密切跟踪银行的步骤

两位发言人均拒绝对Wager的离职发表评论

政府选择前纽约检察官迈克尔切尔卡斯基来监督汇丰银行的合规补救工作

他的报告引用了该银行迄今为止的进展

2014年4月,司法部在审查了切尔卡斯基的一份报告后,在布鲁克林联邦法院的一份强制性法庭文件中表示,仍有许多工作要做

在本月早些时候的法庭文件中,司法部表示切尔卡斯基“继续确定汇丰集团的反洗钱和制裁合规计划的具体领域,需要进一步补救

“它补充说,银行”继续致力于解决和补救这些领域