写于 2018-12-04 06:19:06| 永利游戏官网| 奇点

纽约(路透社) - 一家仲裁小组否认美国经纪公司Oppenheimer&Co试图从德意志银行收集超过3000万美元,用于出售该银行创建的拍卖利率证券

2013年2月,金融业监管局的一个小组命令奥本海默及其前经纪人向美国航空公司支付3000万美元,美国航空公司现在是美国航空集团AAL.O的一部分,因为他们歪曲了复杂仪器的安全性

据代表德意志银行的纽约律师事务所Duval&Stachenfeld的合伙人艾伦·塔菲特(Allan Taffet)称,作为回报,奥本海默试图从德意志银行的美国证券子公司收回这笔金额加上近1500万美元的律师费和利息

2013年5月,该券商向德意志银行提出索赔,指控奥本海默向该航空公司出售的三项抵押债务债务的信誉存在虚假陈述和遗漏事实

它还表示,银行违反了“荷兰拍卖程序的完整性”,这决定了证券的价格

周二,美国金融业监管局(FINRA)的仲裁小组否认了奥本海默的行动,但没有给出他们决定的理由

Taffet表示,奥本海默已经向德意志银行提起了两起较小的仲裁案件,要求赔偿

奥本海默的发言人没有回复寻求评论的电话

塔菲特说,仲裁小组在八个月的29次听证会上认真考虑了数百份文件和数千页的证词

在金融危机期间,向零售和成熟的公司投资者构建或出售拍卖利率证券的银行和经纪公司自2009年以来已经支付了超过600亿美元的罚款和报销

这些证券以超安全,短期的方式进行营销

支付回报高于货币市场基金的定期投资

但债券必须每隔几周在拍卖会上转售,而这些拍卖在2008年开始失败,投资者无法赎回证券

奥本海默已经接连拍卖

它在2012年失去了另一个FINRA仲裁,要求它从客户那里回购近600万美元的拍卖利率证券

2010年2月与纽约总检察长办公室和马萨诸塞州证券部的和解协议要求其从其他客户处购回3100万美元的证券

截至2014年9月,奥本海默在其账面上持有近9500万美元的回购拍卖利率证券,并承诺再次回购1310万美元,作为与监管机构和个人投资者达成和解的一部分